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合規管理體系內審員培訓

課程特色：
清晰易懂：課程中穿插行業案例輔助講解，確保課程內容清晰明了； 
實戰 訓練 ：在課程的每一階段均設有案例研究時間，供學員發揮，確保學員能夠融會貫通；
邏輯思維：課程注重邏輯性，層層漸進； 
 教學互動：學員均可提出其企業面臨的實際問題，講師將在課堂上進行現場 剖析研究，確保技術真正實用易行

ISO37301新版本的特色
近年來，全球貿易關系愈加復雜，全球產業鏈進入深度調整與重構時期。 在國家層面，各國建立了嚴格的合規監管制度，監管機構加強了立法深度和執法力度，引導和督促企業實施更加主動的合規經營。在國際層面，聯合國、經濟合作與發展組織、世界銀行集團、非洲開發銀行集團、亞洲太平洋經濟合作組織、國際商會等國際性組織相繼制定全球性契約、指南和指引等，對合規管理核心問題形成國際共識，在相關貿易活動中對不合規行為實施聯合懲戒。合規已經成為各類組織成功和可持續發展的基礎。
為了滿足全球化合規的快速發展和迫切需求，提升各類組織合規管理能力， 促進國際貿易、交流與合作，ISO于2018年11月啟動了ISO 37301的制定工作， 基于*的合規管理實踐，修訂并代替ISO 19600:2014《合規管理體系 指南》。
ISO 37301 的制定對于各類組織的合規管理能力建設、政府監管活動、國際貿易交流、溝通合作改善等具有重要的意義。
一是為各類組織提高自身的合規管理能力提供系統化方法，它采用 PDCA 理念完整覆蓋了合規管理體系建設、運行、維護和改進的全流程，基于合規治理原則為組織建立并運行合規管理體系、傳播積極的合規文化提供了整套解決方案。
二是為監管機構和司法機構采信組織的合規整改計劃、合規管理體系實踐提供參考依據，監管機構和司法機構在對組織違反相關法律的行為作出處罰時，可以將組織的合規管理體系運行情況作為衡量處罰力度的一個考量因素。
 三是為便利全球范圍內相關方之間的貿易、交流與合作提供了通用規則，各類組織可以通過聲明符合 ISO37301 或者獲得依據 ISO 37301 所進行的認證， 在相關方之間傳遞信任，進而為貿易、交流與合作提供便利。

課程大綱：
第一部份、ISO37301：2021標準培訓講解
一、ISO37301：2021標準修訂的背景與原則
1、合規的基本概念
?何為合規與合規風險
?合規管理
?企業在合規方面存在的問題
2、合規的重要性
3、合規管理目標
4、合規管理理念和原則
5、合規責任主體和組織體系
6、合規管理體系的產生與發展
7、如何防范合規風險
?倡導正確的合規理念，營造良好的合規環境
?加強制度建設，提高合規性
?積極改進風控手段，有效識別和管理各類合規風險
?加強合規培訓，明確合規要求
?持續改進，有效互動
?強化問責，筑牢防線
?防范合規風險建議

二、有關合規的術語及定義
三、ISO37301：2021標準的要求和理解要點(條款重點講字體部份)
1、范圍
2、規范性引用文件
3、術語和定義
4、組織的背景
4.1 理解組織及其背景
4.2 理解相關方的需求和期望
4.3 合規管理體系范圍的確定
4.4 合規管理體系
4.5合規義務
4.6合規風險評估
5、領導作用
5.1 領導作用和承諾
5.2 合規方針
5.3 角色、職責和權限
6、策劃
6.1 風險和機遇的應對措施
6.2合規目標和實施目標的策劃
6.3 變更的策劃
7、支持
7.1 資源
7.2 能力
7.3 意識
7.4 溝通
7.5文件化信息
8、運行
8.1 運行策劃和控制
8.2 建立控制和程序
8.3 報告疑慮
8.4 調查過程
9、績效評價
9.1 監視、測量、分析和評價
9.2 內部審核
9.3 管理評審
10、改進
10.1 持續改進
10.2不合格和糾正措施

第二部份、體系審核培訓
一、審核實施：審核的基本流程
二、審核的基本概念
1、審核的基本概念和幾個術語
2、質量體系審核的分類
3、練習：事實與推論
4、審核的時機
5、審核的內容及特點
6、審核的分類
7、審核的目的、范圍、依據及時機
8、審核的成功關鍵
三、審核的策劃與準備
1、組成審核組
2、審核計劃的類別
3、審核人員及日程安排
4、練習：編寫審核計劃
四、檢查表的編制
1、檢查表的用途
2、檢查表的設計
3、檢查表的要求和內容
4、檢查表的四要素
5、檢查表的案例
6、練習：編寫檢查表
五、首次會議及注意事項、學員演練
六、現場審核的基本技巧
1、執行現場審核----需要注意的事項
2、抽樣原則
3、客觀證據的判斷
4、審核的路線和方法
5、審核的實戰技巧
6、審核面談技巧
7、成功審核的10個要點
8、體系運行中常出現的漏洞
七、不合格報告及末次會議
1、不合格項的確定和不合格報告的編寫
2、不合格報告的內容
3、不合格報告的案例分析
4、練習：編寫不合格報告
5、模擬演練：召開末次會議
6、收集信息與客觀證據的方法
八、內審總結報告的編寫與驗證
案例分析與練習

合規管理體系內審員培訓